德意志经理知道,并未停止娱乐日本养老基金:监管机构

东京(路透社) - 德意志银行日本证券部门的高级管理人员未能控制当地养老基金官员在女主人酒吧和海外中介人的支出模式,他们未能阻止或对可能因贿赂而被起诉的开支视而不见,以前未披露的监管调查细节显示。

2013年9月9日,男子走过德意志银行在东京的标识.REUTERS / Toru Hanai

在证券交易监督委员会(SESC)发现在2010年至2012年期间花费相当于近62,000美元用于招待三家养老基金的官员之后,日本金融服务局于12月下令德意志证券公司支持其合规性。

胜利和餐饮被认为是有问题的,因为这三个基金属于一类养老基金,作为其投资组合的一部分管理公共资金。 日本法律规定,这些基金的高级官员相当于公务员,这意味着花钱招待并赢得他们的青睐可能会被起诉作为一种贿赂形式。

在一项平行的刑事调查中,检察官逮捕了一名前德意志销售主管,37岁的Shigeru Echigo,向该银行(德国最大的银行)收取约9,000美元的费用,用于招待与三井贸易公司有关的养老基金的前高管。 & 有限公司。

在承认合规失误后,德意志银行在去年12月宣布将改进其监管体系,并表示正在解雇一些参与娱乐活动的员工。 它还削减了董事长,总裁兼首席运营官的薪酬。

但是,SESC编写的一份内部报告并没有公开,这说明高级管理人员,包括一些仍在银行的人员,在多大程度上了解或参与了这种做法。 路透社审查了该报告的副本。

该报告说明了日本金融业的银行家们说,在监管机构和检察官于2012年开始打击之前,这是一种广泛的做法,即在养老基金官员的娱乐活动中赢得业务。

在SESC报告中引用的一次,总部位于东京的德意志证券公司董事长Norimichi Kanari于2011年10月出席了养老基金官员的娱乐活动.Mitsuhisa Murata,现任德国银行资产管理业务负责人。报道称,日本意识到这种娱乐性和费用收据的操纵,但这种做法是“默许,认为有必要促进业务”。

SESC没有评论。 德意志银行驻东京发言人Takayuki Inoue表示,该行没有发表评论。 Inoue说,Kanari和Murata也拒绝发表评论。 他们无法独立发表评论。

CLUB CHICK

越后陪同三井养老金管理人员Yutaka Tsurisawa到东京各地的各家餐厅,包括专门从事“yakiniku”韩国烧烤的Jojoen,以及供应意大利美食和上等葡萄酒的Osteria Nakamura。 据知情人士透露,他们的晚上有时会在六本木区的高端女主人酒吧Club Chick结束,该酒吧是银行家及其客户的热门目的地。

越后承认贿赂公职人员为这些夜晚付出代价。 但是在4月份的一次听证会上,他说他是按照上级的指示行事,并且招待这些官员的做法在全公司范围内进行。 他的案件中的听证会可能是判刑前的最后一次,定于周二举行。

越后和他的律师都拒绝发表评论。 虽然日本白领案件的被告通常被判缓刑,但这位前银行家可能会被判入狱。 Tsurisawa今年早些时候因接受贿赂而被定罪。 他被罚款并判处18个月监禁,缓刑三年。 Tsurisawa的律师表示无法立即联系他的客户发表评论。

2012年初金融监管机构发现基金经理AIJ Investment Advisors已经损失了超过10亿美元的养老金和伪造报告给投资者以掩盖损失后,养老基金经理的娱乐活动成为人们关注的焦点。 据知情人士透露,SESC发现有证据表明,AIJ高管曾使用奢侈娱乐作为让养老金官员投资的方式,并开始探讨日本金融业的娱乐政策。 2013年6月,它建议对一家总部位于东京的投资咨询公司进行制裁,以招待养老金官员,这标志着第一例此类案件。

合规性突破

在三菱UFJ金融集团长期职业生涯后,Kanari于2008年成为董事长,他意识到养老金官员可能被视为公务员,并且在AIJ丑闻之后招待他们是一个问题,SESC报告称。

但据报道,即便在丑闻发生后,德意志银行的养老金销售团队继续通过娱乐官员来吸引业务。 报告称,销售人员操纵娱乐费用收据以绕过合规检查,2012年,该团队花费了相当于近108,000美元的娱乐养老金官员,比前两年的任何一个都多。

虽然Kanari坚持认为他没有意识到费用收据被伪造以避免合规性检查的问题,但他未能报告自己参与养老基金娱乐或在AIJ披露之后下令进行任何内部调查,SESC的调查发现。

去年3月,在SESC开始对德意志银行进行审计前两个月,并且在被捕前不到一年,Echigo就被提升为养老金销售团队的管理职位。 据报道,他告诉SESC审计员,他在一次会议上告知两名管理人员,包括一名合规官,他们所招待的高级管理人员与公务员一样。

此次调查还对首席运营官Bret Dandoy的行为提出了质疑,后者批准德意志银行收取约15,000美元的费用,以便在法兰克福旅行期间带领养老基金管理人员访问该银行的家庭办公室,以了解有关其资金的更多信息并进行一些观光。 报道称,丹多伊不知道官员被视为法律规定的公务员。

德意志发言人井上表示,与其他银行高管一样,丹多不会发表评论。 无法独立联系他以征求意见。

目前尚不清楚检察官为何只选择收费而不是其他高管。 东京地方检察院拒绝发表评论,理由是其政策不会在判处刑罚之前讨论未决案件。

根据路透社看到的一份内部备忘录,2013年4月,在SESC开始审计的前一个月,德意志银行制定了新的合规指导方针,规定养老金官员每餐上限大约100美元。

去年12月,该银行宣布关闭养老金销售集团部门,解决问题的核心,并概述了一系列措施以加强合规性。 其中包括新准则,禁止向准公职人员提供娱乐活动或支付客户在海外旅行中的旅行和住宿费用。

($ 1 = 101。79日元)

由Kevin Krolicki和Ian Geoghegan编辑

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